北京证监局4月30日公告，对中信建投采取责令增加合规检查次数的行政监管措施的决定。
经查，公司开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。
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问4月30日快讯：开展场外期权及自营业务不审慎等，中信建投被北京证监局采取责令增加合规检查次数的行政监管措施
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4月30日快讯：开展场外期权及自营业务不审慎等，中信建投被北京证监局采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，蹲一个懂的人，求别让我等太久！
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2024-04-30 18:03:25
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