伴随着基金2023年年报集中披露，过去一年基金公司受到监管处罚的情况曝光。据不完全统计，目前共有20家基金公司在2023年接到来自监管的警示函或者责令改正的通知。其中，内控管理不完善是多数基金公司被集中警示的“重灾区”。此外，部分小基金公司净资产指标不达标、财务指标不符合监管要求、股东方股权质押未能按期完成整改也受到监管关注。部分基金公司在投研领域也存在债券投资参考外部评级、专户产品主动管理责任履行不到位等不合规现象。（中国基金报）

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