西藏证监局:责令喜鹊基金暂停办理相关业务6个月

导读今天关于西藏证监局:责令喜鹊基金暂停办理相关业务6个月这方面的信息是受到的大家的关注度比较高,很多人也是想看看西藏证监局:责令喜...

今天关于西藏证监局:责令喜鹊基金暂停办理相关业务6个月这方面的信息是受到的大家的关注度比较高,很多人也是想看看西藏证监局:责令喜鹊基金暂停办理相关业务6个月具体的详情,那么小编今天也是特地在网上收集了一些关于这方面的信息内容来分享给大家,大家感兴趣的话可以接着看下面的文章。

7月7日,西藏证监局网站发布关于对喜鹊财富基金销售有限公司采取责令暂停办理相关业务的决定。经核查,该公司存在以下问题:

经营管理方面,一是未在业务许可证记载事项(法定代表人)发生变更之日起5个工作日向中国证监会换领许可证;二是前任总经理张健任职期间在北京融微通达科技有限公司担任经理(2022年3月离职),未向西藏证监局备案;三是2021年12月和2022年1月在职人员中取得基金从业资格的人员分别为18人和17人,低于法定要求,未向西藏证监局报告;四是部分市场营销部、信息技术部门人员未取得基金从业资格。

内部控制方面,一是前董事长离职,未对其开展离任审计;二是在合规风控人员未对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告的情况下,销售私募基金产品;三是销售负责人和合规风控人员未对销售使用的基金宣传推荐材料进行内部合规审查,未出具合规审查意见;四是2021年度未开展监察稽核并形成报告。

信息技术方面,一是未配备首席信息官;二是未根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练;三是未建立灾难备份系统;四是未开展对风险监测机制及执行情况的有效性评估。

依据规定,2022年7月6日,西藏证监局决定对该公司采取责令暂停办理相关业务6个月的监督管理措施。

未经正式授权严禁转载本文,侵权必究。点赞收藏看评论分享至下一篇港交所推出投资服务通,行政总裁欧冠升:企业须迅速回应投资者关注香港电台网站7月7日消息,港交所推出投资者关系网络平台投资服务通(IR Connect),协助香港上市发行人与市场各方建立联系及增进沟通。港交所行政总裁欧冠升出席开通仪式时表示,全球疫情及地缘政局不稳,导致市场波动,消费者行为亦有转变,企业与相关持份者的沟通变得十分重要。要得到投资者的信任,投资者关系不可或缺,但亦同时带来挑战,特别是企业有压力要迅速回应投资者关注等,亦要确保发展策略获得支持。1小时前

评论

暂无评论哦,快来评价一下吧!热门排行July 07外交部:经中美双方商定,王毅将在出席二十国集团外长会期间同美国务卿布林肯举行会晤微信内测“大小号”功能,同一手机号可注册两个账号了芬兰和瑞典正式签署加入北约议定书中国银行:下半年我国经济或快速复苏,全年增长4%左右中国驻俄罗斯大使馆:自俄赴华商业航班将由每周2班增至每周8班淘宝心选店铺停运,天猫超市能否支撑阿里的自营品牌梦?直通部委 | 卫健委:我国人均预期寿命提至793岁 公安部:两晚查处酒驾醉驾7万余起欧盟推出加密货币监管协议,币圈危机恐进一步深化汽车早报 | 6月共减征车购税71亿元 比亚迪今年上半年新能源汽车累计销量超特斯拉汽车早报 | 比亚迪与当地经销商达成合作正式进军荷兰,蔚来用户累计换电超1千万次

免责声明:本文由用户上传,如有侵权请联系删除!